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股票质押监管加码 两月6家券商领监管函

发布时间:2019-10-12 09:49来源:全球财经投资专家字号:

  股票质押监管加码,两月6家券商领监管函!现场检查结果逐一落地,这五大问题值得注意。

  在监管不断加码之下,券商股权质押风险再次引起行业关注。 转自:散户吧 WWW.SANHUBA.COM

  上月,证监会发布《机构监管情况通报》,逐一点名券商股票质押业务存在问题。彼时,通报显示,近期监管对近年来股票质押规模增幅较大的9家公司进行了现场核查。而今,相关公司的监管检查结果陆续出炉。

  8月以来,已有国盛证券、股票质押监管加码 两月6家券商领监管函

  江西证监局指出,按照证监会部署,江西证监局对国盛证券有限责任公司股票质押式回购交易业务进行了现场检查。经检查发现,国盛证券在在开展股票质押业务时未严格执行公司的内部制度,未落实合规经营要求,因此对其作出出具警示函的行政监管措施。

  具体来看,国盛证券的违规之处在于:2018年8月29日,国盛证券为客户宋睿办理了标的为股票质押监管加码 两月6家券商领监管函

  不难发现,今年上半年,中小券商在股权质押业务方面发力尤为明显。对比之下,一众头部券商业务却有所压缩,将股权质押业务作为重点调控对象。有券商明确在半年报中表示,公司主动降低股票质押规模,采用多种途径积极化解风险,报告期内股票质押业务余额较历史峰值收缩近1/3。

  不过,即使踩雷诉讼的情况时有发生,股票质押业务对于部分券商而言仍是不容错过的盈利点。在近期上市券商披露的多份定增、配股方案中,“扩大信用(资本中介)业务”成为必备项目。

  例如,作为此次遭遇监管函的6家券商中唯一一家上市券商,南京证券在其60亿元的定增方案中,拟将25亿元用于包括融资融券和股票质押式回购业务在内的信用交易业务。彼时南京证券表示,融资融券、股票质押式回购交易等信用业务是公司利润的增长点,但是与其他中大型券商相比,公司业务规模较小,业务收入占比不高,需进一步提升规模和转化率。

  行业监管不断加码

  从行业角度来看,近期券商股票质押业务已有所回调。

  根据节前协会下发的8月财务经营情况简报数据,证券公司2019年8月股票质押余额为5057.600亿元,环比下降1.28%,较年初规模下降18.18%;实现股票质押利息收入28.14亿元,环比下降3.98个百分点。

(小编:散户吧)

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