未勤勉尽责！第一创业投行子公司被证监会立案

　　11月1日，第一创业（002797）(002797.SZ)发布公告，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(以下简称“一创投行”)于当日收到中国证监会《立案告知书》。因一创投行在鸿达兴业股份（603928）有限公司2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，中国证监会决定对一创投行立案。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　一创投行表示，将积极配合中国证监会的相关工作，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前第一创业及子公司一创投行的经营情况正常，相关信息以公司公告为准。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　2019年12月，鸿达兴业(002002.SZ)公开发行了2426.78万张可转换公司债券，募资总额为24.27亿元，期限为6年，债券简称“鸿达转债”。一创投行为鸿达转债的保荐机构(主承销商)。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　这笔钱在到账之后不久，即被鸿达兴业的控股股东鸿达集团及其关联方占用。江苏证监局在2025年6月发布的行政处罚决定书显示，鸿达兴业存在严重擅自改变2019年募集资金用途的行为。经查明，自2019年12月31日(募资刚到账不久)至2020年7月23日期间，鸿达兴业擅自改变募集资金用途，涉及金额高达16.91亿元。而这部分资金，主要被公司的控股股东鸿达集团及其关联方占用。

　　对此鸿达兴业并未如实披露。监管处罚决定书显示，公司未在2019年至2022年的年度报告、2023年半年度报告以及相应期间的募集资金存放与实际使用情况的专项报告中，如实披露募集资金的真实使用情况，导致前述报告存在虚假记载。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　基于上述及其他违规行为，江苏证监局已对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚，合计被罚5780万元，鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施，财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　目前，鸿达兴业公司股票和可转债被深交所摘牌。退市后，深交所协调确定一创投行为该公司的主办券商、可转债受托管理人。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　第一创业披露的2025年三季报显示，2025年前三季度，公司实现营业收入29.85亿元，同比增长24.32%；实现归母净利润7.71亿元，同比增长20.21%。其中，投行业务板块，前三季度实现收入1.97亿元，同比增长15.13%，占公司总收入的比重为6.60%。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　一创投行目前在股权融资业务方面，正持续聚焦和布局北交所IPO业务。2025年上半年，一创投行成功申报1单北交所IPO项目；截至2025年6月末，北交所IPO在审项目共计2单。第一创业在半年报中表示，一创投行将继续聚焦北交所业务机遇，加强优质上市项目储备及申报，同时强化内部协同，拓展未盈利企业IPO储备，以精准服务优质科创企业。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

(小编：财神)