监管出手！道通科技因多项违规遭批评警示

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　　12月5日晚间，深圳市道通科技股份有限公司(以下简称“道通科技”或“公司”)发布关于收到深圳证监局对公司采取责令改正并对相关责任人出具警示函措施的公告。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　当天，上交所还发布了关于对道通科技及有关责任人予以通报批评的决定和关于对道通科技有关责任人予以监管警示的决定。

　　道通科技迎来监管“重拳”，不仅收到深圳证监局责令改正及对相关责任人出具警示函的措施，还被上交所予以通报批评及监管警示。此次监管追责源于公司存在关联交易变更未披露、关联方资金占用未说明等多项信披违规问题，时任董事长李红京等三名核心责任人分别被采取不同监管措施。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　道通科技公告披露，公司及相关责任人于近日收到深圳证监局下达的《关于对深圳市道通科技股份有限公司采取责令改正并对李红京、农颖斌、方文彬采取出具警示函措施的决定》。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　决定书称，经查，道通科技存在未审议并披露关联交易变更事项、未披露关联方资金占用事项、未披露前十大股东中李宏与玄元科新46号私募证券投资基金的一致行动关系、股东大会文件未记录审议经过及发言要点等问题。

　　公司时任董事长兼总经理李红京、董事兼副总经理农颖斌、时任董事会秘书方文彬对上述相关问题负有主要责任。深圳证监局决定对道通科技采取责令改正的监管措施，对李红京、农颖斌、方文彬分别采取出具警示函的监管措施。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　道通科技称，公司及相关责任人收到上述行政监管措施决定书后，高度重视决定书中指出的相关问题。公司相关责任人将认真吸取教训，切实加强对相关法律法规及规范性文件的学习，提升公司规范运作水平和信息披露质量。公司将严格按照深圳证监局相关要求，对相关问题进行全面梳理，并采取有效措施积极整改，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，促进公司健康稳健发展。本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营活动。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　当天，上交所发布关于对道通科技及有关责任人予以通报批评的决定和关于对道通科技有关责任人予以监管警示的决定。

　　上交所称，根据深圳证监局行政监管措施决定书查明的上市公司及相关主体违规情况有关事实，公司上述行为违反了多项相关法规。责任人方面，根据《决定书》认定，时任董事长兼总经理李红京、时任董事兼副总经理农颖斌对公司相关违规行为负有责任，违反了《科创板股票上市规则》多项有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。

　　针对上述违规事项，公司、李红京、农颖斌提出，认为签署延期付款的补充协议不构成对原交易方案的重大调整，亦不构成资金占用，因此未就补充协议进行审议和披露，不存在资金占用的主观故意。农颖斌还提出，其不分管和主导关联交易变更相关事项。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　对于上述申辩理由，上交所纪律处分委员会经审核认为，公司与关联方签署补充协议，将交易价款支付期限大幅延长，属于对原交易方案的重大调整，但公司未予及时审议、披露关联交易变更事项，并形成关联方资金占用，上述违规事实已经行政监管措施查明认定，违规事实清楚。公司及有关责任人提出的不构成重大调整和关联方资金占用的异议理由不能成立。公司时任董事、副总经理农颖斌虽不分管信息披露事务，但其同时为上述关联交易对手方，知悉关联交易变更事项，且系行政监管措施认定的资金占用方之一，应当对相关违规事项负有相应责任。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据相关法规有关规定，上交所作出如下纪律处分决定：对深圳市道通科技股份有限公司、时任董事长兼总经理李红京、时任董事兼副总经理农颖斌予以通报批评。

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　　对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　上交所在关于对道通科技有关责任人予以监管警示的决定中称，其他责任人方面，根据深圳证监会《决定书》认定，公司时任董事会秘书方文彬作为信息披露事务的具体负责人，未勤勉尽责，对任期内公司相关违规行为负有责任，违反了相关法规有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

(小编：财神)