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飞马国际收行政处罚决定书 相关责任人遭罚款并予以警告

发布时间:2020-05-20 20:13来源:电鳗快报散户吧字号:

          《电鳗快报》文/

          5月20日,深圳市飞马国际供应链股份有限公司(以下简称“公司”或“飞马国际”)发布公告称,公司于 2020 年 5 月 13 日披露了《关于收到行政处罚事先告知书的公告》(公告编号:2020-026),公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)《行政处罚事先告知书》([2020] 2 号),深圳证监局依法拟本公司及相关当事人作出行政处罚。 转自:散户吧 WWW.SANHUBA.COM

          决定书原文显示:

          “当事人:深圳市飞马国际供应链股份有限公司(以下简称飞马国际或公司), 住所:深圳市南山区大新路 198 号马家龙创新大厦 A 栋 601。

          黄壮勉,男,1970 年 2 月出生,飞马国际实际控制人,时任飞马国际法定 代表人、董事长,住址:深圳市福田区。

          费益昭,男,1979 年 11 月出生,时任飞马国际副总经理兼董秘,住址:深 圳市福田区。

          乔康,男,1985 年 2 月出生,时任飞马国际监事,住址:深圳市福田区。

          依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称 2005 年《证券法》) 的有关规定,我局对飞马国际涉嫌违法违规一案进行了立案调查、审理,并依法 向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。飞 马国际提出陈述申辩但不要求举行听证,其余当事人均未提出陈述申辩,也未要 求举行听证。本案现已调查、审理终结。

          经查明,飞马国际存在如下违法事实:

          未按规定披露重大担保事项 2018 年 5 月,深圳市前海方兴资产理财管理有限公司(以下简称前海方兴)与绵阳市商业银行股份有限公司(以下简称绵商行)签订《人民币流动资金借款 合同》,约定向绵商行借款 2 亿元,借款期限 6 个月。飞马国际控股子公司东莞 市飞马物流有限公司(以下简称东莞飞马)与绵商行签订《最高额抵押合同》, 为前海方兴借款提供担保。

          2018 年 5 月,镇江华商金恒贸易有限公司(以下简称华商金恒)与五矿国 际信托有限公司(以下简称五矿信托)签订《应收账款收益权转让暨回购合同》, 约定向后者转让 6.5 亿元应收账款,转让价款 5.5 亿元,并约定了回购条件;上 海长然实业有限公司(以下简称上海长然)与五矿信托签订《应收账款收益权转 让暨回购合同》及《应收账款收益权转让暨回购合同补充协议》,约定向后者转 让 6.6 亿元应收账款,转让价款 5.5 亿元,并约定了回购条件。此外,飞马国际 的控股股东飞马理财控股有限公司(以下简称飞马理财)与五矿信托签订《综合 授信合同》,约定飞马理财可向五矿信托申请使用 5 亿元综合授信额度,授信额 度使用期限为 2018 年 5 月 10 日至 2022 年 5 月 10 日。东莞飞马与五矿信托签订 《最高额抵押合同》,为华商金恒、上海长然、飞马理财履行前述合同提供担保。

          2018 年 8 月,深圳市艾普贸易有限公司(以下简称艾普贸易)与绵商行签 订《流动资金借款合同》,约定向绵商行借款 6 亿元。东莞飞马与绵商行签订《最 高抵押合同》,为艾普贸易借款提供担保。

          以上对外提供重大担保总额达 24 亿元(实际发生借款金额 18 亿元),占飞 马国际 2017 年底净资产的 58%,飞马国际未按照《上市公司信息披露管理办法》 第三十条第一款、第二款第十七项、第三十三条的规定及时披露。

          二、未按规定披露关联交易事项

          2018 年 7 月至 8 月,飞马国际及其全资子公司飞马国际物流(深圳)有限 公司以支付预付款方式,向上海长然、上海昌何实业有限公司转出 138,234 万元, 其中 137,459 万元经深圳市合拓矿业理财有限公司中转后,转入飞马理财。

          以上关联交易事项,总额达 137,459 万元,占飞马国际 2017 年底净资产的 33.22%,飞马国际未按照《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的规定及时披露。

          三、未按规定披露控股股东股权质押事项 2018 年 6 月 29 日至 9 月 6 日,飞马理财将其持有的飞马国际合计 4,102万股股票质押,但未按规定通知上市公司并及时披露质押股份。2018 年 9 月 3 日,深圳证券交易所就股票质押事项下发问询函,飞马国际向飞马理财核实后于2018 年 9 月 18 日进行了披露。

          以上质押事项,飞马国际未按照《上市公司信息披露管理办法》第三十条第 一款、第二款第二十一项,《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十 二条第一款的规定及时披露。

          飞马国际实际控制人、时任董事长黄壮勉安排了上述对外担保、关联交易、 股权质押事项,并向上市公司隐瞒相关情况。飞马国际时任董秘、副总经理费益 昭,负责公司信息披露事务,知悉大股东股份变动情况。飞马国际时任监事乔康 是办理土地抵押事项具体经办人员。

          上述违法事实,有相关借款合同、抵押合同、回购合同、相关人员询问笔录、 相关会计凭证及银行转账流水等证据证明。

          我局认为,飞马国际上述行为违反了 2005 年《证券法》第六十三条的规定, 构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他 信息披露义务人未按规定披露信息”违法行为,黄壮勉指使从事信息披露违法行 为,构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第三款所述实际控制人指使从事信 息披露违法行为。黄壮勉、费益昭、乔康为飞马国际信息披露违法行为直接负责的主管人员。

(小编:招财进宝)

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