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“踩雷”私募债发起诉讼索赔川财证券还因三大问题受监管处罚

发布时间:2019-10-08 19:15来源:全球财经投资专家字号:

  四川证监局9月16日发布公告称,川财证券存在合规管理和规范、自有资金承接资管规范三大问题,而这三大问题均围绕“16国购债”展开。

  《每日经济新闻》记者了解到,“16国购债”的发行人为国购投资,川财证券排查发现“16国购债”存在违约风险后,以自有资金通过单一资金监管规定最高不得超过20%。

  另外,川财证券已向法院提起诉讼,请求法院判定国购投资支付“16国购债”监管要求的情形。

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  对于以上存在的问题,四川证监局要求川财证券采取责令改正并增加内部合规检查次数,包括自收到行政监管措施文书之日起30日内对上述问题进行改正,并报送整改报告;在收到文书的6个月内,每2个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向证监局报送合规检查报告。

  作为川财证券总裁助理、资产管理部总经理的王海阳对于上述违规事项负有责任,四川证监局也对王海阳采取了出具警示函的行政监管措施。

  川财证券向法院提起诉讼

  不难发现,川财证券上述三大问题均围绕“16国购债”展开。《每日经济新闻》记者了解到,“16国购债”的发行人国购投资,袁启宏持有国购投资99.60%的股份,胡玉兰持有0.40%的股份,二人系夫妻关系,袁启宏是公司的控股股东和实际控制人。

  国购投资为安徽省较大的住宅、商业地产开发及运营的私募债,期限为3年,规模5亿元,票面利率8%,主承销商为英大证券。

  记者了解到,2018年11月20日,联合评级称,国购投资发行的“16国购债”将于2018年11月22日面临回售。公司应于2018年11月20日前将兑付资金划入(小编:散户吧)

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