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国诚投资及总经理传播虚假信息被罚 三家分公司曾被暂停新增客户

发布时间:2019-10-12 10:24来源:全球财经投资专家字号:

  深圳证监局近日发布了关于深圳市国诚投资咨询有限公司公司(以下简称国诚投资或公司)以及公司法定代表人、总经理总经理孙忠的行政处罚决定书。经查,国诚投资和孙忠存在以下违法事实:一、利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息;二、聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员对外开展投资咨询业务;三、未按规定制定和落实相关投资者适当性制度。

  根据国诚投资、孙忠违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,深圳证监局决定:

  1。对国诚投资利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息行为,依照《证券法》第二百二十六条第三款的规定,责令改正,并处以30万元罚款。

  2。对国诚投资聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员对外开展证券业务行为,依照《证券法》第一百九十八条的规定,责令改正,给予警告,并处以30万元罚款;对直接负责的客户客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制,不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施,确保分公司分公司、武汉分公司、合肥分公司上榜。

  以下为处罚原文:

中国证券监督管理(小编:散户吧)

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