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和韵文化财报造假财务总监称被逼 券商华创证券失职?

发布时间:2019-10-12 19:39来源:全球财经投资专家字号:

  中国证券监督管理委员会网站近日公布的中国证券监督管理委员会湖北监管局行政监管措施决定书(〔2019〕3号)显示,湖北和韵文化旅游开发股份有限和韵文化”,836358)存在以下违法事实:

  一、和韵文化在《公开转让说明书》中存在虚假记载

转自:散户吧 WWW.SANHUBA.COM

  (一)关于武当太极剧场经营权的披露存在虚假记载

  和韵文化披露的《公开转让说明书》中记载:和韵文化与武当山旅游经济特区管委会(以下简称“武当山管委会”)、十堰武当山旅游发展有限公司等签订了《武当太极剧场承包经营协议》及《武当太极剧场购买框架协议》,上述协议主要内容为:一是公司享有承包太极剧场经营权的期限为2014年7月1日至2023年7月31日,共计九年,上述期限届满若双方均未终止,协议的内容及效力对各方自动顺延十年,承包经营费用为600万/年,承包经营权不可撤销。二是公司购买太极剧场的转让价款,经清产核资审计评估后,由公司和开发区管委会、武当山旅游发展公司商议决定。截至2016年10月,公司已支付购买太极剧场6460万元预财务总监邹义社为直接负责的主管人员。

  邹义社在其申辩材料中提出如下申辩意见,请求从轻予以处罚:其一财务报表造假是被人逼迫、迫于生计的情况下完成的,自己未在财务报表造假过程中获取任何利益;其二,对公司存在的相关涉嫌违法行为,自己主动抵制和劝阻,制止或减轻了违法行为的危害后果;其三,在我局调查过程中,自己能主动交代问题,积极配合调查;其四,经济条件差,若处罚过重,无力交纳罚金。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十条、《证券法》第一百九十三条第一款,湖北证监局决定:对和韵文化责令改正,给予警告,并处以50万元的罚款;对直接负责的主管人员徐和贵给予警告,并处以25万元的罚款;对直接负责的主管人员邹义社给予警告,并处以10万元的罚款。

  经券商华创证券有限责任公司。

  《全国中小券商持续督导工作指引(试行)》第九条规定:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度,包括但不限于(小编:散户吧)

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