当前位置 > 散户吧 > 股市动态 > 每日必读 > 中小券商资管业务频违规 监管严查“保本保收益”营销

中小券商资管业务频违规 监管严查“保本保收益”营销

发布时间:2019-10-12 20:22来源:全球财经投资专家字号:

  “大资管”行业的“去通道”效果正在逐渐显现。中国证券投资基金业协会最新数据显示,截至8月底,私募资管业务中的通道类监管日益趋严背景下,频频有券商为过去的“粗放式”管理“埋单”。日前,浙江证监局官网同时披露了5份监管文件,直指爱建证券两家营业部在开展集违规行为,比如向投资者承诺保本、保收益;违规事项,也与年内其他因资管业务违规被责令改正的券商有所不同。

  据了解,爱建证券两家营业部是因为在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在违规行为,主要涉及6个方面的问题,比如,杭州富春路证券营业部员工存在向投资者作出(小编:散户吧)

专家一览机构一览行业一览