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国诚投资核心团队7人离职官网不改 董事长孙忠遭警告

发布时间:2019-10-13 03:37来源:全球财经投资专家字号:

  中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书(〔2019〕5号)显示,经查明,深圳市国诚理财咨询有限核心团队团队成员仍包含薛某东、李某放、郑某、李某阳、姜某文、潘某华、商某等七人,并附有照片、执业编号及执业经历等内容。上述七人在该时点均已离职。

  国诚理财上海警告,并处以30万元罚款;对直接负责的主管人员孙忠给予警告,并处以10万元罚款。

  3。对国诚理财未按规定制定适当性内部管理制度的行为,依照《证券期货理财者适当性管理办法》第四十一条第(七)项的规定,给予警告,并处以3万元罚款;对直接负责的主管人员孙忠给予警告,并处以3万元罚款。

  综上,处罚如下:(1)对国诚理财责令改正,给予警告,并处以63万元罚款;(2)对孙忠给予警告,并处以13万元罚款。

  据董事长、总经理。

  《证券法》第一百七十条规定:理财咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。

  《证券法》第一百七十一条规定:理财咨询机构及其(小编:散户吧)

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