严监管 年内逾400家私募被注销

　　【深圳商报讯】（记者 陈燕青）今年以来，监管层对于部分私募的违法违规行为依旧保持高压态势。根据统计，年内已有超过140家私募收到各地证监局的监管函或基金业协会处分。基金业协会数据显示，年内超过400家私募被注销。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　北京证监局4月23日宣布，对4家私募基金公司采取出具警示函行政监管举措。其中，北京海纳百泉投资、乾祥海泉投资均为知名艺人胡海泉名下私募基金公司。

　　对于处罚原因，北京证监局表示，乾祥海泉投资在管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。海纳百泉则有两项违规行为：一是管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；二是未在基金募集期间，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　还有私募因存在异常经营情形被注销。25日，基金业协会宣布注销5家机构的私募基金管理人登记，包括深圳宏盛天资产、深圳长流资本、深圳润通私募股权、北京万点资本、中麦田（深圳）股权，上述5家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书。

　　值得一提的是，部分私募遭遇重罚。广东证监局近日公布华迪投资挪用基金财产、未按规定和协议约定向投资者披露信息等违法事实，对华迪投资责令改正，给予警告，并处以105万元罚款；对时任董事长王某给予警告，并处以33万元罚款。

　　随着私募基金的快速发展，其已成为资本市场的重要机构。基金业协会数据显示，截至今年3月末，存续私募证券投资基金有85614只，存续规模为5.25万亿元。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　对此，深圳一家私募基金高管对记者表示，近年来监管层对私募基金合规要求趋严，同时加强对违法违规私募的处罚，此举从长远看将使行业进一步优胜劣汰。

(小编：财神)