周晓同志:
目前,对于会员制证券投资咨询业务有哪些法律法规和行业自律规则?
浙江 刘小姐
刘小姐:
有关会员制证券投资咨询业务的主要法律法规包括(但不限于)以下各项:《证券法》,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》,《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》,《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等。行业自律规则有《关于贯彻落实〈会员制证券投资咨询业务管理暂行规定〉加强自律管理的通知》,《会员制证券投资咨询业务自律公约》,等等。
为更好地了解会员制证券投资咨询业务的性质和注意事项,投资者可以参阅《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》,《关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知》及相应的《答记者问》。
周晓