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洞察|太平洋证券六项违规遭罚,半月内已因内蒙古分公司收罚单两张!今年一季度业绩大幅下滑;第一大股东同处多事之秋

发布时间:2020-05-23 02:00来源: 和讯股票 散户吧字号:

  近日,中国证监会云南证监局发布了一则行政监管措施决定书,太平洋证券因六项违规再遭处罚。

  行政监管措施决定书[2020]8号显示,云南证监局发现太平洋(601099,股吧)证券对内蒙古分公司的管理存在六项问题:1、针对内蒙古分公司风险事件未采取有效措施消除风险隐患,未及时发现存在风险并妥善处置;2、对内蒙古分公司的考核未充分考虑被考核人员的行为合规性;3、未采取有效措施收集和保存内蒙古分公司2016年和2017年的客户回访数据。对内蒙古分公司2016年部分新开户客户的回访未在一个月内完成,且回访人员对内蒙古分公司部分客户账号非本人使用的情况未向客户提示账号使用相关规范或向客户本人充分揭示风险;4、未按照审慎经营原则对内蒙古分公司相关不符合经营常理的事项保持合理怀疑和有效核查;5、对内蒙古分公司个别营销人员注销执业注册登记未在委托关系终止之日起5个工作日内完成;6、与内蒙古分公司个别人员签署的劳动合同和协议存在要素填写不全、签章错误等问题。

  云南证监局表示以上事实有相关公司制度、报告文件、考核情况等证据证明。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条,《关于加强证券经纪业务管理规定》第三条、第四条,《证券经纪人管理暂行规定》第九条、第二十七条,《证券公司内部控制指引》第二十三条的规定。因此按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,云南证监局决定对太平洋证券采取责令限期改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。

  对此,太平洋证券在在收到事先告知书后公告称公司将按照监管要求积极整改,对全部分支机构进行合规检查,进一步加强和完善分支机构的合规经营和风险管理。

  涉事分公司遭暂停新开户一年 或将对太平洋证券产生一定影响 转自:散户吧 WWW.SANHUBA.COM

  值得注意的是,就在此次太平洋证券遭云南证监局处罚的前几天,涉事的内蒙古分公司已经被内蒙古证监局责令改正同时暂停新开证券账户1年,这意味着该分公司的展业将遭到较大打击,或将对太平洋证券的业绩产生一定的影响。

  5月8日,内蒙古证监局发布的行政监管措施决定书显示,太平洋证券内蒙古分公司因员工私自销售非太平洋证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品;经营管理混乱、合规管理失效,未有效执行公司内部印章管理各项制度;原负责人宋长达违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施,后果严重,影响恶劣三项问题遭到责令改正同时暂停新开证券账户1年的行政监管措施,暂停期间分公司不得新增经纪业务客户。

  今年一季度业绩大幅下滑 上半年业绩不确定

  据太平洋证券官网显示,太平洋证券股份有限公司于2003年注册成立,注册资本金68亿元。2007年,太平洋证券在上海证券交易所上市。目前下设108家分支机构,营业网点涵盖全国直辖市及除港澳、台以外的所有省区。

  另据太平洋证券年报显示,太平洋证券现任董事长为郑亚南,生于1954 年出生,博士研究生学历。现任大华大陆投资有限公司董事长、华盛通宝(北京)股权投资基金管理有限公司执行董事兼经理、北京汇兴达投资咨询有限公司监事等职。

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  现任总经理为李长伟,生于1964年,硕士研究生学历。曾任河南省经济研究中心干部,中央党校教师,申银万国海口营业部总经理,申银万国北京总部副总经理兼营业部总经理,富国基金(博客,微博)副总经理、督察长等多职。

  另据太平洋发布的2020年一季报显示,公司2020年1-3月实现营业收入3.29亿元,同比下降53.69%,而证券行业已披露一季报个股的平均营业收入增长率为40.53%;归属于上市公司股东的净利润9834.70万元,同比下降72.28%,证券行业已披露一季报个股的平均净利润增长率为67.80%;公司每股收益为0.01元。此外,太平洋证券发布2020年半年度业绩预告显示,预计2020-01-01到2020-06-30业绩:不确定。

  年内第一大股东先遭通报批评又被云南证监局警示

  另外,在太平洋证券因内蒙古分公司不太平的时候,其第一大股东北京嘉裕投资有限公司似乎也正处于多事之秋,因增持问题在今年4月初先是被上交所通报批评,最近又被云南证监局出具警示函处罚。

  4月1日,上交所官网发布公告称因北京嘉裕投资有限公司未完成增持计划对其通报批评。

  5月7日,云南证监局发布的行政监管措施决定书显示,嘉裕投资于2019年1月11日披露延长增持承诺履行期限,但相关延期方案未提交上市公司股东大会审议,因此,云南证监局决定对采取出具警示函的监督管理措施。

(小编:招财进宝)

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