深圳证监局对国信证券股份有限公司出具警示函

　　4月19日，深圳证监局发布关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　经查，国信证券股份有限公司合规内控存在以下问题：

　　一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；

　　二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例； 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用； 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　深圳证监局关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　来源：央视新闻客户端 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

（责任编辑：魏京婷） 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

    中国经济网声明：股市资讯来源于合作媒体及机构，属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。

(小编：财神)