东北证券净利骤降又遭立案调查

　　开年以来，受监管部门立案调查、股权转让和减持计划被暂停，外加去年下滑8成的业绩预告，使东北证券(行情000686,诊股)股份有限公司（以下简称“东北证券”，000686.SZ）备受关注。

　　近日，东北证券收到监管部门的立案告知书。此前，在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，东北证券涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　受上述立案调查事件影响，联合资信也发布关于此事的关注公告，其第一大股东转让股份和第二大股东减持股份的计划被暂停。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

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　　被证监会立案调查 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　2月6日，东北证券公告，公司于当日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

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　　根据公开信息，豫金刚石曾是A股人造钻石行业龙头，2020年4月，豫金刚石大幅下修2019年全年业绩，由预计盈利8040万元下修为巨额亏损51.5亿元，因涉嫌信息披露违法违规，被监管部门调查。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　2020年末，证监会通报豫金刚石信息披露违法案件调查情况，经查，豫金刚石涉嫌重大财务造假，2016年至2019年财务信息披露严重不实。一是连续三年累计虚增利润数亿元，二是未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元。调查还发现，在上述期间，实际控制人累计占用上市公司资金23亿余元。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　2021年4月，豫金刚石2020年年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，公司股票被实施退市风险警示。2022年4月，公司2021年经审计的期末净资产为负，年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告。2022年6月，公司股票终止上市被摘牌。

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　　证监会还表示，豫金刚石案是一起上市公司长期系统性造假的典型案件，涉案金额巨大，违法性质严重，市场影响恶劣，证监会将依法严肃追究相关单位和个人的违法责任。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　2022年11月，中国证监会下发了行政处罚决定书，对豫金刚石给予警告并处罚款500万，相关人员罚款1500万至30万不等，公司总经理、时任财务总监分别采取10年市场禁入措施，对财务总监采取6年市场禁入措施。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　值得关注的是， 2016年东北证券作为豫金刚石的保荐机构，帮助其实施定增，募资总额达到45.88亿元。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　对于立案调查对公司债券的影响，东北证券在公告中表示，公司经营情况正常，财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述事项不会对公司偿债能力造成重大不利影响。

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　　投资分析人士认为，在当前A股推进全面注册制的背景下，日前证监会、上交所、深交所和北交所发布的相关规则征求意见稿中，有关于中介机构被立案调查与业务受理、中止审核挂钩的规定被删除。不过在规定修改前，中介机构被立案调查，若被坐实违规且情节严重，其相关业务存在被暂停的风险。

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　　不过，由于上述相关新规还未最终落地实施，仅从当前来看，此次被立案对于东北证券声誉存在一定的影响。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　联合资信表示会对相关事项进展情况保持关注，及时揭示公司主体及其相关存续债券信用水平变化情况。

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　　2023年，多家券商因违规受到监管处罚，像东北证券被立案的并不多见，而东北证券的问题远不止这些。

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　　Wind数据显示，2023年以来，IPO撤否率超过30%的有4家券商，其中就有东北证券，在全面注册制新规发布的同时，沪深交易所也落地相关规则，紧盯撤否率较高的保荐券商。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　深交所还在《关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知》中明确，项目撤否率超过60%的，深交所对其保荐的IPO项目按50%以上的比例抽取实施现场督导；项目撤否率超过40%且在60%以下的，深交所对其保荐的IPO项目按30%以上的比例抽取实施现场督导；项目撤否率在30%以上且在40%以下的，深交所抽取一定数量的保荐人，对其保荐的IPO项目按5%以上的比例抽取实施现场督导。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　2月17日，上交所、深交所同时发布相关现场督导规则，旨在进一步压严压实中介机构责任，遏制和打击“一督即撤”行为。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

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　　第一二大股东减持、转让暂缓

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(小编：财神)