五矿证券突发！银泰证券也有事

　　又有券商因私募资管业务违规遭监管点名！

　　6月9日， 深圳证监局一次性公布4份行政监管措施，涉及两家券商。其中，五矿证券被责令改正，并暂停新增私募资管产品备案6个月，分管资管业务的高管及资管部门负责人被约谈。银泰证券情节相对较轻，被出具警示函。

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　　近期，券商私募资管业务遭遇监管严查。二季度以来，已有国都证券、首创证券(行情601136,诊股)、长城国瑞证券、信达证券(行情601059,诊股)等多家券商被采取责令改正、出具警示函等措施，部分公司高管遭遇“双罚”而被点名。

　　来看详情——

　　私募资管业务运作不规范

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　　暂停新增6个月

　　首先来看，深圳证监局对五矿证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定，主要涉及以下问题。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　首先是私募资产管理业务运作不规范，主要包括四方面：

　　一是债券投资决策和风险管控存在问题。个别产品根据委托人要求突破内部杠杆限额，投资经理参与询价，投资了委托人提供清单中的债券且部分为最终投资者的关联债券。

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　　二是非标资产投资管理不规范。个别产品具有通道业务特征且存在用印文件倒签情形；个别产品为银行机构向关联方融资提供便利；部分产品估值调整不及时、未及时对产品风险等级进行评估、投资者适当性材料内容不全。

　　三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。

　　四是关联交易管理机制不完善。

　　同时，深圳证监局还查出五矿证券存在债券业务内控机制不完善的情形：个别联席主承销项目承销费低于公司约束线，且存在向发行人出具说明约定发行票面利率最高值、取得无异议函最晚日期，并向发行人缴纳保证金的情况。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　基于此，深圳证监局决定对五矿证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　深圳证监局要求，五矿证券应对上述问题深入整改，按照相关制度规定对责任人员进行内部问责，并于6个月内提交书面整改报告。

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　　分管高管+部门负责人被约谈 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　年内屡遭警示函 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　除了五矿证券外，深圳证监局还对公司时任资产管理业务部门负责人和时任分管资管业务的高管进行追责，认为二人对相关违规行为负有管理责任，对其采取监管谈话的行政监管措施，要求二人携带有效身份证件前往深圳证监局接受监管谈话。

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　　2022年，五矿证券营业收入和净利润均出现下滑，当期实现营业收入14.69亿元，同比下降27.51%；归母净利润3.77亿元，同比下降28.41%。其中，五矿证券当年实现资产管理业务收入1.6亿元，同比下降17.95%。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　在中，五矿证券列出“大资管业务”的年度成绩主要是优化资管产品结构，推动子公司设立。落实资管新规要求，大力发展集合产品，改善业务结构，规模排名第21 名（三季末）。加快银行渠道拓展，持续推进资管子公司设立进展。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　在此前出席公开活动时，五矿证券副总经理郑宇曾介绍，五矿证券在资管业务上建立并完善了“专业条线+市场条线+中后台营运”治理体系，着力打造大资管业务链条，构建了以“主动投资、ABS业务、实体业务”为核心的多层级业务体系；不断完善大类资产配置能力，寻求细分领域优势特色，主动管理转型卓有成效。

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　　另外值得关注的是，今年以来，五矿证券已多次被各地证监局作出行政监管措施。

　　今年3月，五矿证券作为“五矿-龙元建设(行情600491,诊股)应收账款资产支持专项计划”的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题，被宁波证监局出具警示函。

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(小编：财神)