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监管下发通知规范私募投资研究活动
近日,记者从私募人士处获悉,中国证券投资基金业协会向私募管理人下发了《关于规范私募证券基金管理人开展投资研究活动的通知》(以下简称《通知》)。
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《通知》要求私募证券基金管理人应当遵循法律法规和自律管理规定,加强合规管理,健全内部控制,针对公司证券投资、研究活动建立全面的防控内幕交易机制,并将相关机制纳入公司内部控制体系。私募证券基金管理人还应当自觉加强对证券投资、研究活动的规范,开展投资、研究活动,禁止投研人员主动打探内幕信息,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
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另外,《通知》还指出,私募基金管理人应当建立调研活动的管理制度。私募基金管理人相关人员进行上市公司调研活动,应当事先履行所在机构的审批程序,不得主动寻求上市公司相关内幕信息。上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用,不得违规对外发布或提供给客户。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
(小编:财神)
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