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合规经营诚实履职 推动私募基金发展壮大
近日,某私募基金疑似“跑路”的消息,引发了投资者的广泛关注。
近年来,我国私募基金行业蓬勃发展,进一步拓宽了投资渠道,也丰富了我国金融市场的内涵。但是,仍有私募基金疑似“跑路”等消息传出,值得认真反思。
根据已曝光的一些案例来看,产品多层嵌套、部分产品未办理基金备案手续、私募机构注册地与办公地不一致甚至跨越不同监管辖区、未建立完善的基金投资决策制度等,成为不少问题私募的共性。这让利益攸关方无法有效监督,也加大了相关部门的监管难度。
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还有一些问题私募被爆出违规从事与私募基金管理相冲突的业务、挪用基金财产、虚报私募基金资产规模等,显示问题私募存在未履行诚实信用义务的道德风险,一些托管人可能存在失职或履职流于形式。
经过多年的发展,私募基金行业总体处于良性发展的轨道。为推动私募基金行业长远健康发展,笔者认为,或可从以下几个方面有所作为。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
一是在私募产品制度设计上,需要采取有效措施减少产品层级,避免多层嵌套,同时强化信息披露,确保资金流向路径清晰可查,最大力度确保基金财产安全。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
二是对于私募管理人和托管人而言,需要树立合规经营、诚实履职的职业理念,敦行致远。私募管理人要建立完善的投资决策制度、内部风险控制制度,不可急功近利赚快钱;托管人需要通过建立有效的内部奖惩机制,提高监督履职能力,扮演好“看门人”角色。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
三是对于监管而言,或需进一步完善相关法律法规,加强监管和处罚力度,堵塞漏洞。从过往一些私募违规案例来看,相关私募多被采取责令改正、出具警示函等行政监管措施,代价较小,相关措施或难以起到震慑作用。通过完善相关法律法规,加大处罚力度,可以从源头上最大限度杜绝私募机构违法违规的侥幸心理。
最后,投资者要增强法律意识和风险意识。在一些案例中,投资者往往基于个人信任而投资私募产品,忽略了合规要求,甚至投资未备案的私募产品。这既给了一些私募管理人暗箱操作的空间,出事后也难以保障权益。至于一些私募承诺的保本保息或者高收益,则更需要高度警惕,毕竟天上不会掉下馅饼。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
(小编:财神)
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