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合规才是私募机构生命线
1月5日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)一口气开出17份纪律处分决定书和纪律处分复核决定书,涉及5家私募机构及12名私募机构高管人员。“罚单”数量远超去年同期的1张,接近去年1月份全月的21张。
事实上,为促进私募行业健康规范发展,相关监管部门近期已多次表态。2023年11月8日,证监会主席易会满在2023金融街论坛年会上做主题演讲时表示:“加强部际联动、央地协作,依法将各类证券活动全部纳入监管,严把私募基金等领域准入关,严厉打击‘伪私募’,清理整顿金交所、‘伪金交所’,消除监管空白和盲区。”同年11月24日,中基协发布《私募基金行业文化建设倡议书》,向全体私募基金管理人及其从业人员提出坚守主体责任、坚守合规经营、坚守诚实信用等十个方面要求。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
从受罚私募机构的违规行为来看,承诺投资本金不受损失、虚假报送基金备案信息、不公平对待投资者、未向投资者披露关联交易、未按合同约定对基金财产进行托管等是违规“高发区”,甚至还有机构违规从事借贷活动。从处罚措施来看,相关私募机构受到公开谴责、暂停私募产品备案、撤销基金管理人登记等不同程度的处罚。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
回顾2023年,监管部门“重拳出击”整顿私募基金行业乱象。其中,中基协全年共开出“罚单”340张(118张针对私募机构、222张针对从业人员)、注销私募机构1905家,数量远超往年,处罚力度明显加大。
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我国私募基金行业经过多年快速发展已取得长足进步,法治基础进一步夯实,优胜劣汰、进退有序的常态化进出机制基本形成。2024年,私募基金行业严监管态势将延续,笔者认为,私募机构追求的不应只是资产的增值,更关键的是对法律法规的遵守、对风险的认识以及对投资者和市场的负责。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
其一,合规才是永续经营的生命线。私募机构要严格遵守相关制度规则,诚实守信、合规经营、稳健展业;要切实履行主体责任,不断健全内控体系和监督机制;要不断提升核心投研能力,更好为投资者创造长期价值。
其二,一支高素质专业化的从业人员队伍,是充分有效发挥私募基金功能作用的根本保障。从业人员要不断提升合规风控意识、职业道德、行为规范和专业操守,珍惜行业声誉和形象,坚决抵制各类违法违规及腐败行为。
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合规无小事,违规即大事。在私募基金行业由“量的平稳增长”向“质的全面提升”不断迈进的当下,私募机构唯有走合规之路,才能行稳致远。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
(小编:财神)
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